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财政部


一九九五年三年期无记名国库券承购包销实施办法
财政部


（经承销团大会讨论通过）


根据中华人民共和国财政部一九九五年第二号公告，现就一九九五年三年期无记名国库券承购包销实施办法及有关事项规定如下：
一、发行数量及发行条件
1．一九九五年无记名国库券（以下简称“无记名国库券”）计划发行200亿元。从3月1日开始发行，3月20日结束。发行期结束后（3月20日），即可上市流通转让。
2．无记名国库券以面值发行，期限三年，年利率14．5％。从3月1日开始计息，到期一次还本付息，不计复利，不实行保值贴补。
3．无记名国库券以实物券形式发行，票面额为100元、1000元、5000元三种。
二、发行方式
1．无记名国库券采取承购包销的方式发行。由“一九九五年国债（无记名国库券）承销团”（以下简称“承销团”）承购包销后向社会公开销售。
2．承销团成员由经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准确认的中华人民共和国国债一级自营商组成。
3．承销团成员以外的各证券经营机构，作为国债二级分销商，参加国债承销团成员无记名国库券的分销。
4．无记名国库券的分销有场内分销和场外分销两种形式。
（1）场内分销是指承销团成员通过上海证券交易所、深圳证券交易所、武汉证券交易中心、天津证券交易中心等（以下简称“各证券交易场所”）系统内进行分销。有二种形式，一是在发行期内在各交易场所以面值公开挂牌卖出，各证券经营机构自由申买。客户可凭证券帐户委托证
券经营机构逐笔或分批向场内申报买入，各证券交易场所电脑主机将自动完成认购，将买入国债数量计入客户证券帐户。二是承销团成员采取签订分销合同的形式进行分销，承销团成员于3月20日前依据分销合同向证券交易场所发出分销确认，证券交易场所据此将相应的债权转入分销机
构的证券帐户。场内分销部分的实物券面，由各证券交易场所托管机构托管。
（2）场外分销是指承销团成员在各证券交易场所外，通过营业网点的柜台面向社会个人销售。场外分销部分可以提取实物国库券券面。
三、承销数量的申报及确认
1．承销团成员承销无记名国库券，应填报“一九九五年三年期无记名国库券承销书”（以下简称“承销书”）。承销书中应填明意向承销额、在各交易场所分销（托管）和场外分销（领券）数量占意向承销额的比重，以便最终承销数确定后，根据上述比重决定券面分布情况。
2．按照《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》中，关于国债一级自营商每期承销量，不得低于该期国债发行量1％的规定，本期无记名国库券基本承销数额为2亿元。
3．财政部按以下办法决定各承销团成员的最终确认承销数额。
（1）当承销团成员总意向承销额大于计划发行额时，首先满足各承销团成员基本承销数量。满足基本承销数量后剩余部分，按承销团成员各自申报的意向承销额占总申报承销额比重分配承销。
（2）当总申报承销额小于计划发行额时，剩余部分按承销团成员各自申报的意向承销额占总申报承销额的比重分摊认购。
四、发行款的缴纳及手续费的支付
1．无记名国库券采取发行期结束后一次缴款的办法。各承销团成员于3月27日前（以指定帐户收到款项为准）将承销发行款缴入财政部指定帐户：
收款单位：财政部国债司
开户银行：中国人民银行国库司会计处
帐 号：0215001－02
汇款用途：一九九五年无记名国库券发行款
2．滞缴发行款，财政部每日按滞缴额的万分之五加收违约金，并从应拨手续费中抵扣。
3．发行手续费为承销额的4．7‰，财政部在按时、足额收到承销款后五日内，将发行手续费汇至各承销团成员指定帐户。
五、债权的确认
承销合同生效后，财政部根据经确认的各承销团成员场内分销（托管）数量，通知各证券交易场所，在承销团成员证券帐户记入相应数量的无记名国库券，于3月1日开始挂牌分销。
六、券面的调运和领取
1．无记名国库券券面的调运采取两条渠道进行。场内分销（托管）部分，由各证券交易场所自行调运；场外分销（领券）部分，财政部委托中国人民银行调运至各承销团成员指定省会城市。
2．承销合同生效后，财政部根据经确认的各承销团成员场外分销（领券）数量，开出“一九九五年无记名国库券券面领取通知书”（以下简称“券面领取通知书”，各承销团成员于指定时间（日期另行通知）持财政部开出的券面领取通知书，到指定地区人民银行省分行领取无记名国
库券券面。券面到位前，需要向个人分销时，用“国库券代保管凭证”暂时代替，约期换券。
3．场内分销（托管）部分，财政部根据承销团成员在各交易场所场内分销（托管）数量，分别开出券面领取通知书，由各交易场所到上海“五四二”厂直接领出后，自行调运至各托管库。
4．券面领取工作结束后，各地财政部门要会同当地证券机构管理部门对各证券经营机构的代保管券和代保管单的开具情况进行核查。



1995年2月27日