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民事诉讼中当事人适格的探讨

宋君


　　所谓当事人适格，是指对于特定的诉讼，可以自己的名义成为诉讼当事人的资格。具有这种资格的人，可以自己的名义作为原告或者作为被告进行诉讼，是本诉讼的正当或合格当事人；反之则为不适格当事人，其无权以自己名义起诉或者应诉。如何判断识别民事诉讼当事人是否适格，是审判实践中的难点之一，对此也有着一些不同的认识，比较难以把握。本文试根据民事诉讼法理论，结合审判实践的体会，就此问题作如下粗浅探析：
　　一、当事人适格的判断标准
　　当事人是否适格是法院作出有效判决的前提。在民事诉讼中，提起诉讼的当事人未必均是适格的当事人，但法院只有针对适格当事人作出的判决才有法律意义，也只有正当当事人才受法院判决的拘束。
　　适格的当事人可分为实质的正当当事人和形式的正当当事人两种。
　　（一）实质的正当当事人就是争讼的实体权利义务主体。传统当事人适格理论根据争议的实体法律关系来判断当事人是否适格，把是否具有实体法上的处分权或管理权作为确定当事人是否适格的基础。认为只有具有处分权或管理权，当事人才能够就诉讼标的进行放弃、认诺、和解等诉讼行为，其诉讼行为才具有法律意义。这种就具体的诉讼作为原告或者被告进行诉讼、行使其处分权或管理权的权能，称为诉讼实施权。一般而言，具有诉讼实施权的人即是适格的当事人，无诉讼实施权的人则为不适格当事人。如：合同当事人因履行合同发生争议，发生争议的合同双方当事人就该合同提起的诉讼，具有诉讼实施权，是适格的原被告；若与合同无任何关系的第三人要求合同当事人履行合同而提起诉讼，因其无实体法上的处分权或管理权，所以也不具有诉讼的实施权，则是不适格的原告。
　　需要说明的是，实质的正当当事人具有的实体法上的处分权或管理权并不要求以自己的财产或权利为限，若对他人的财产或权利有管理权或处分权的第三人，就该财产或权利争讼也具有诉讼实施权，仍是适格的当事人。如破产管理人就涉及破产企业的诉讼具有当事人适格，可以作为原告起诉或者被告应诉。
把是否具有实体法上的处分权或管理权作为给付之诉中确定当事人是否适格的基础，具有直观、便于操作的特点，但是若将其作为判断形成之诉（也称变更之诉）和确认之诉中当事人是否适格的基础则存在有不合理之处。因为根据形成之诉所作出的判决，其形成力往往不仅仅止于当事人双方，常常还会及于其他第三人，具有对世的效力。形成之诉通常只有在法律明文规定的情形下才能提起，且一般情况下法律对于形成之诉的当事人也有着明确规定，所以形成之诉中，当事人是否适格一般根据法律规定来判断，如果法律没有规定，则以有形成权的人或对形成权有管理权的人为正当原告，以与形成权有利害关系的对方为正当被告。在确认之诉中，当事人提起确认之诉是为了确定某项法律关系存在或不存在，以维护其确认利益，只要实体法律关系在当事人间不明确有保护的必要，就可提起，甚至可以对他人间的法律关系起诉，其往往与处分权或管理权无关。因此通说认为，是否具有确认利益是确定在确认之诉中当事人是否适格的基础。
　　（二）形式的正当当事人并非争诉实体法上的权利义务主体，主要存在于第三人诉讼担当的情形中。所谓诉讼担当，是指法律明确规定第三人(非系争实体法律关系主体)为他人，或实体权利人明确授权第三人，而以第三人名义作为诉讼当事人提起诉讼和进行诉讼的制度。诉讼担当是对传统当事人适格理论的突破，其主张在法律规定或实体权利人明确授权的情形下，即使不是实体权利主体，只要其是最适合进行诉讼的人，也可以基于诉的利益对他人的实体权利行使诉权。如我国《刑事诉讼法》第七十七条规定：“如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。”承认形式的正当当事人对于及时、公正有效地进行群体诉讼、公益诉讼、环境保护诉讼、股东救济权诉讼、破产管理人遗嘱执行人诉讼有着积极的现实意义。形式的正当当事人适格的判断基础是纠纷管理权，即当事人的诉讼实施权必须有法律的明确规定或实体权利人的明确授权。
　　二、判断当事人是否适格采取的步骤
　　（一）首先判断当事人是否具备诉讼权利能力。诉讼权利能力不以特定的诉讼存在为前提，具有诉讼权利能力，不管有无诉讼，这种能力均在；而当事人适格则是以特定诉讼存在为前提，解决的是就某一具体案件谁应作为原告或者被告的问题。诉讼权利能力与当事人适格既相区别又相联系，在判断当事人是否适格时，当事人诉讼能力是一个前提性问题，当事人适格必须以有诉讼权利能力为前提，但有诉讼权利能力当事人不一定适格，但无诉讼权利能力肯定为当事人不适格。
　　（二）其次根据当事人起诉时诉的声明从形式上判断当事人是否具有诉讼实施权。以原告起诉时所主张的法律关系为判断依据。原告起诉时所主张的法律关系与实际存在的法律关系是两回事，切不可把当事人适格与真正的权利义务主体等同起来。当事人适格与胜诉无必然的联系，当事人不适格，肯定败诉，但当事人适格，未必胜诉。如：甲提起诉讼要求乙予以侵权损害赔偿，后法院认为侵权人为丙而不是乙，这种情况下虽然真正的权利义务主体为甲和丙，但由于甲主张乙为侵权人，在双方争议的法律关系中甲和乙分别为权利义务主体，因此均为适格的原告和被告，但由于甲对乙的诉讼请求无理由，应当判决驳回诉讼请求，而不是以当事人不适格裁定驳回起诉。而如果甲以丙侵权为由起诉要求乙赔偿，若乙和丙之间不存在任何关系，那么此种情况则为当事人不适格，应当以裁定驳回起诉。在特定情况下法院调查的结果也可以作为判断当事人是否适格的依据。如原告以清算组的名义提起诉讼，但在法庭审理中，法院发现原告并非是真正的清算组，此时法院应以原告不适格为由驳回起诉。
　　（三）如上所述，一般来讲，当事人具有实体法上的处分权或管理权，具有诉讼实施权，为适格当事人；在确认之诉中，案件当事人具有确认利益，具有诉讼实施权，为适格当事人；在形成之诉中，一般情况下，诉讼实施权由法律规定，若法律没有规定，则具有形成权、对形成权有管理权的人及与形成权有利害关系的对方具有诉讼实施权，为适格当事人；在某些例外的情况下，非民事法律关系或民事权利的主体，具有法律明确规定或实体权利人明确授权，对他人的民事法律关系或民事权利享有纠纷管理权，具有诉讼实施权，为适格当事人。
　　三、“其他组织”的当事人适格识别
　　我国民事诉讼法第四十九条第一款规定：“公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人。”由于公民、法人的概念和法定权利义务较为明确，均具有独立的人格和财产，其以自己名义行使诉讼实施权较为便利，因此审判实践中对公民、法人的当事人适格识别相对较为简单，歧义不多。但是由于“其他组织”的范围较广，概念和法定权利义务也相对模糊，有的其他组织缺少独立的人格和财产，其独立承担权利义务的能力较弱，因此审判实践中对“其他组织”的当事人适格识别往往不尽统一。
　　根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见》第四十条的规定，“其他组织指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：
　　（1）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；
　　（2）依法登记领取营业执照的合伙联营企业；
　　（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；
　　（4）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；
　　（5）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；
　　（6）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；
　　（7）中国人民保险公司设在各地的分支机构；
　　（8）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业；
　　（9）符合本条规定条件的其他组织。
　　（一）“其他组织”的法律特征
　　根据以上规定，“其他组织”应当具有如下法律特征：
　　1、 不具有法人资格。这是“其他组织”的最本质特征，也是其与法人组织的本质区别所在。
　　2、依法设立，具有合法性。在实体上，该组织的设立有法可依；在程序上，该组织的设立须经过核准或审批登记手续。其外在标志便是它所获得的《营业执照》或《社会团体登记证》等。根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见》第四十一条的规定的精神理解，没有依法登记或核准审批的“其他组织”不是适格当事人，其诉讼主体应当由其设立主体担当。
　　3、具有社团性。“组织”以人（自然人）为其构成要素，体现为自然人的有机组合，具有社团性质。
　　4、具有一定的稳定性。成员相对稳定，其设立、变更、终止均经过法定手续，结构相对稳定性并具有公示性。
　　5、有自己的名称、组织机构和场所，拥有一定的财产和经费。名称经过核准登记，具有标识性、公示性。有一定的机构和工作场所开展活动。有开展活动的物质基础，拥有一定的财产。
　　6、具有诉讼主体资格。对非法人团体赋予诉讼主体资格，现在基本成为各国法律通例。如德国《民事诉讼法》第50条规定：“无权利能力的社团得为被告，在诉讼中的地位同于有权利能力社团。”日本《民事诉讼法》第46条规定：“非法人的社团或财团，没有代表人或管理人时，得以其名义起诉或应诉。” 我国其他相关法律也有类似规定，如《行政诉讼法》第2条、《仲裁法》第2条、《国家赔偿法》第2条等均将“其他组织”作为与自然人和法人等同的诉讼主体，赋予其诉讼当事人资格。


北安市人民法院　宋君
教育部


教育部关于贯彻落实全国职业教育工作会议精神进一步扩大中等职业学校招生规模的意见



教职成〔2004〕9号


　　最近，由教育部等七部委召开的全国职业教育工作会议强调指出，我国职业教育正在迎来一个前所未有的发展机遇期。各级教育行政部门和招生部门一定要抢抓机遇，乘势而上，实现职业教育的新发展，为全面建设小康社会做出新贡献。当前，贯彻落实全国职业教育工作会议精神的一项重要而紧迫的任务，就是抓好2004年中等职业学校招生工作，要采取切实措施，努力使今年中等职业学校招生总量突破600万人。现就做好此项工作提出以下意见：

　　一、深刻认识当前大力发展职业教育的重大意义

　　当前，我国社会主义现代化建设对职业教育提出了强劲的需求。实现全面建设小康社会宏伟目标，走新型工业化道路，推进城镇化，解决“三农”问题，促进就业和再就业，都要求职业教育在新形势下要有一个大的发展。各级教育行政部门要认真贯彻落实教育部等七部委召开的全国职业教育工作会议精神，牢固树立科学的发展观，认真实施科教兴国和人才强国战略，统筹职业教育与其他各类教育协调发展，尽快改变职业教育发展相对滞后的局面，推进职业教育快速持续健康发展。要按照会议提出的从现在起到2007年，以大力发展中等职业教育为重点提高高中阶段教育的入学率，逐步实现中等职业教育招生规模高于普通高中招生规模的要求，认真研究和调整本地区的高中阶段教育结构，抓紧抓好2004年中等职业学校招生工作，同时，制定本地区2004年－2007年分年度职业教育发展规划，并报教育部备案。

　　二、调整高中阶段教育结构，努力使2004年中等职业学校招生规模有较大幅度增长

　　根据此次全国职业教育工作会议精神和“十五”规划高中阶段教育发展目标要求，2004年全国中等职业学校招生规模不能少于600万人。各地教育行政部门要按照这一目标要求，努力扩大2004年中等职业学校招生规模。对近年来高中阶段教育毛入学率较低的地区，要通过扩大中等职业学校招生规模，提高高中阶段教育毛入学率；对高中阶段教育职普比例仍严重失衡的地区，要采取切实措施，进一步扩大中等职业学校招生规模，努力使高中阶段普通高中和中等职业学校招生规模大体相当。

　　三、加强城乡统筹、东西合作，努力扩大中等职业学校面向农村和西部地区招生规模

　　要充分发挥东部地区和城市中等职业教育资源和就业的优势，加强城乡统筹、东西合作，千方百计扩大中等职业学校面向农村和西部地区招生规模。允许大中城市各类中等职业学校打破区域界限，试行跨地区和跨省（自治区、直辖市）招生，或采取多种形式与农村和西部地区中等职业学校进行联合招生合作办学。

　　四、进一步深化招生制度改革，大胆创新工作体制和机制

　　各地可根据实际，进一步改进和完善提前招生、推荐入学、注册入学、自主招生、集中录取、多次录取、春秋两季招生等制度和办法。同时，积极探索符合省（自治区、直辖市）情、（(地）情的招生工作体制、机制和办法。

　　要坚持体制创新，建立统筹高中阶段教育招生工作的领导体制和工作机制，从招生计划、招生政策、实施办法等方面统一领导、统筹协调高中阶段教育招生工作，以促进初中毕业生合理分流，保证高中阶段教育协调发展。

　　要进一步扩大中等职业学校的招生自主权。允许中等职业学校招收应、往届初中和高中毕业生及具有同等学历的人员入学；允许中等职业学校根据市场需求和自身办学条件自行确定招生专业和规模；允许中等职业学校根据用工单位的需求，调整教学内容、学习方式和学习时间。

　　五、采取切实措施，加大支持职业教育发展的力度

　　各地要认真贯彻落实国务院《关于大力推进职业教育改革与发展的决定》等有关文件精神，采取切实措施，加大对职业教育的经费投入。要采取设立专项资金、奖贷学金、发放教育券、减免学费等政策措施，吸引农村和西部地区贫困家庭学生报考中等职业学校。同时，鼓励支持企业、社会团体和公民个人资助家庭贫困学生报考中等职业学校，使其通过接受职业教育实现转移就业和家庭脱贫，进而拉动中等职业学校招生，提高农村和西部地区高中阶段教育入学率。

　　要积极鼓励支持行业、企业举办职业学校和民办职业学校的发展，保护民办职业学校依法招生和办学的权益，充分发挥民办职业学校在扩大中等职业学校招生规模中的作用。

　　六、加强对中等职业学校学生的职业指导和就业服务工作，提高毕业生的就业率

　　各级教育行政部门要把毕业生就业服务工作作为一件大事来抓，积极与劳动和人事部门合作，建立中等职业学校毕业生就业服务网络平台，加强与企业和人才、劳务市场的紧密联系，广泛收集人才和劳动力市场需求信息，为毕业生提供准确、快捷的就业信息服务和就业指导。 要加强对中等职业学校的指导，引导学校转变办学思想、办学模式和办学机制，坚持以服务为宗旨，以就业为导向，面向社会、面向市场，实行“定单式”教育。要指导学校建立健全招生与就业机构，在中等职业学校建立并实行招生和就业工作一把手负责制，不断提高毕业生的就业率，进而拉动中等职业学校扩大招生规模。

　　七、实行目标管理，建立职业教育招生工作责任制

　　各级教育行政部门要加强对高中阶段教育的宏观调控，要根据本地区高中阶段教育发展的总体规划，按照普通高中与中等职业学校招生规模大体相当的要求，对中等职业学校的招生任务进行逐级落实，实行目标管理，并将此项工作任务的完成情况与年度工作业绩考核和奖励结合起来。

　　从2004年起，教育部建立职业教育事业发展年度报告制度。每年招生结束后，各省（自治区、直辖市）教育行政部门要将本年度中等职业教育事业发展情况报告教育部。教育部将以适当形式进行通报，并将中央支持职业教育发展的各类专项资金的投放与各地中等职业教育事业发展情况挂钩。