杭州市人民政府关于修改《杭州市建设工程质量监督管理办法》部分条款的决定
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杭州市人民政府关于修改《杭州市建设工程质量监督管理办法》部分条款的决定
浙江省杭州市人民政府
市政府关于修改《杭州市建设工程质量监督管理办法》部分条款的决定
第257号
《杭州市人民政府关于修改〈杭州市建设工程质量监督管理办法〉部分条款的决定》已经2009年10月9日市人民政府第47次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市 长
二○○九年十一月三日
杭州市人民政府关于修改《杭州市建设工程
质量监督管理办法》部分条款的决定
经市人民政府第47次常务会议审议，决定对《杭州市建设工程质量监督管理办法》作如下修改：
第五条增加一款，作为第三款：全市范围内的地铁建设工程质量，由市建设行政主管部门统一实施监督管理。
本决定自公布之日起施行。
《杭州市建设工程质量监督管理办法》根据本决定作相应修正，重新公布。
杭州市建设工程质量监督管理办法
（2003年10月8日杭州市人民政府令第195号发布，根据2004年11月12日《杭州市人民政府关于修改〈杭州市建设工程质量监督管理办法〉部分条款的决定》第一次修正；根据2009年10月9日《杭州市人民政府关于修改〈杭州市建设工程质量监督管理办法〉部分条款的决定》第二次修正）
第一条 为加强对建设工程质量的监督管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》和《浙江省建设工程质量管理条例》等有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于杭州市行政区域范围内的建设工程质量监督管理工作。
第三条 本办法所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。
交通、水利、铁路、通信、电力等专业建设工程的质量监督管理，不适用本办法。
第四条 建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位和检测单位依法对建设工程质量负责。
第五条 杭州市人民政府建设行政主管部门是本市建设工程质量监督管理的主管部门，并直接负责对市区范围内（不含萧山区、余杭区）重大建设工程质量实施监督管理。各区建设行政主管部门负责对本辖区内除重大建设工程以外的建设工程质量实施监督管理。重大建设工程的具体范围由市建设行政主管部门确定并公布。
萧山区、余杭区和各县（市）建设行政主管部门负责对本辖区内的建设工程质量实施监督管理。
全市范围内的地铁建设工程质量，由市建设行政主管部门统一实施监督管理。
第六条 建设行政主管部门可以委托建设工程质量监督机构具体实施建设工程质量监督。
第七条 接受委托的建设工程质量监督机构（以下简称质监机构）必须按规定经省人民政府建设行政主管部门考核合格后，方可在规定范围内实施质量监督。
第八条 建设单位应当在办理建设工程施工许可证之前，持下列文件和资料到质监机构办理建设工程质量监督手续：
（一）施工图纸及其审批文件；
（二）施工合同，依法应当实施监理的，还应当提供监理合同；
（三）建设、勘察、设计、施工、监理单位的项目负责人和机构组成情况；
（四）施工单位施工方案、监理单位监理规划；
（五）其他需要提供的文件资料。
质监机构收到规定的文件和资料后，对符合条件的在3个工作日内发出质量监督书。
第九条 质监机构应当在发出质量监督书之日起7个工作日内，确定监督组人员名单，制定质量监督工作方案，并将工作方案发送至建设、施工及监理单位。
第十条 质监机构对建设工程质量的监督，包括对工程建设各方主体质量行为的监督、工程实体质量的监督、工程验收的监督、工程质量事故处理的监督。
第十一条 质监机构对建设单位质量行为的监督包括：
（一）严格执行基本建设程序要求，建设工程项目审批手续齐全；
（二）实行总包的建设工程项目未肢解发包或违法分包；
（三）依法必须实行监理的建设工程，委托具有相应资质等级的监理单位进行监理，依法可以不实施监理的，应配备质量管理人员负责建设工程质量管理工作；
（四）依法组织建设工程竣工验收；
（五）按规定提交建设工程竣工验收报告和有关文件；
（六）其他应承担的责任和义务。
第十二条 质监机构对勘察、设计单位质量行为的监督包括：
（一）承揽的建设工程勘察、设计业务与其资质等级范围相符，有关专业技术人员符合注册执业资格要求；
（二）勘察报告、资料及设计文件完整、规范、真实、准确，签发（含变更）手续合法、齐全；
（三）负责在施工前向建设单位和施工单位进行施工图纸技术交底，及时解决施工中出现的设计问题，并参加有关阶段的质量验收；
（四）不得强行指定建筑材料、专用设备的生产、供应厂商；
（五）工程竣工验收前应按规定提交质量检查报告；
（六）其他应承担的责任和义务。
第十三条 质监机构对施工单位质量行为的监督包括：
（一）承揽的施工业务与其资质等级相符；
（二）有职责明确的项目管理机构，项目经理、主要专业技术人员和特殊工种作业人员按工程要求配备并持证上岗；
（三）按照建设工程设计图纸、施工技术标准和规范、规程，编制合理、完备的施工方案，并按施工方案施工；
（四）使用检验合格的建筑材料、设备、构配件和预拌混凝土；
（五）对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测；
（六）有健全的施工质量检验和严格的工序管理制度，做好隐蔽工程的质量检查和记录；
（七）有严格的质量整改措施和事故处理程序；
（八）其他应承担的责任和义务。
第十四条 质监机构对监理单位质量行为的监督包括：
（一）有健全的监理质量制度和监理计划；
（二）依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽建设工程监理业务；
（三）有职责明确的项目监理机构，实行总监理工程师负责制，落实监理人员进驻施工现场监理；
（四）按照法律法规、技术标准、规范、规程以及设计文件的规定，采取现场旁站、巡视和平行检验等形式，对施工质量实施监理，并分阶段提出监理结论；
（五）严格执行材料、设备见证检验和联合验收制度；
（六）发现使用不合格材料、设备和发生质量事故的，应及时组织处理并按规定程序上报；
（七）监理日记、监理档案真实、完整；
（八）其他应承担的责任和义务。
第十五条 质监机构对检测单位质量行为的监督包括：
（一）依法取得相应资质等级并在其资质等级范围内从事建设工程质量检测活动；
（二）有健全完备的质量检测体系和质量检测档案；
（三）检测内容和方法合法、规范；
（四）在检测中发现有涉及影响结构安全的，应按规定及时向建设行政主管部门、质监机构报告；
（五）检测报告形成程序、数据及结论规范、准确、真实；
（六）其他应承担的责任和义务。
第十六条 质监机构应当建立健全质量监督检查机制，按照法律、法规和工程技术标准，采取定点抽查、随机巡查等方式对建设工程实体质量进行监督：
（一）对各方责任主体质量保证体系和质量管理责任制的落实情况以及有关质量文件、技术资料进行监督检查；
（二）对地基基础、主体结构和其他涉及结构安全部位的实体质量进行现场实物抽查；
（三）对地基基础分部、主体结构分部工程和其他涉及结构安全部位的质量验收进行监督；
（四）对主要建筑材料、设备、构配件和预拌混凝土、拌和料质量进行抽查；
（五）对见证取样送检及结构实体检验等有关规定的执行情况进行监督抽查；
（六）监督重大质量问题的处理。
第十七条 质监机构应当加强对建设工程的竣工验收监督，重点对建设单位组织竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准情况、验评结果及竣工资料文件是否符合有关规定进行监督检查。
第十八条 质监机构发现建设单位有违反工程竣工验收程序或实体存在严重质量缺陷、实际工程达不到竣工验收条件的，应当责令建设单位组织整改，并记入建设工程质量监督报告。质监机构应当在建设工程竣工验收合格后7个工作日内，向竣工验收备案机关和委托的建设行政主管部门报送建设工程质量监督报告。
第十九条 建设工程质量监督报告应当包括对地基基础和主体结构质量检查的评价，工程竣工验收的程序、内容和质量验收评定是否符合有关规定，以及工程质量问题的处理情况等内容。
建设工程质量监督报告应当由负责该项目的质量监督人员编写，有关专业监督人员签认，质监机构负责人审签，并加盖质监机构的公章。
第二十条 建设工程质量事故的投诉和处理，依照国务院《建设工程质量管理条例》的规定进行。
第二十一条 对违反本办法规定的行为应当给予行政处罚的，按照《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》等有关法律、法规的规定执行。
第二十二条 国家机关工作人员和质监机构工作人员在建设工程质量监督管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十三条 抢险救灾及农民自建低层住宅的建设活动，不适用本办法。
第二十四条 杭州经济技术开发区、杭州高新技术产业开发区、杭州之江国家旅游度假区、杭州西湖风景名胜区管委会依法行使相应的建设工程质量监督管理职责。
第二十五条 本办法自2003年12月1日起施行。
西安市城市集中供热管理条例
陕西省西安市人大常委会
西安市城市集中供热管理条例
西安市人民代表大会常务委员会公告
（第25号）
《西安市城市集中供热管理条例》，已经西安市第十四届人民代表大会常务委员会第七次会议于2007年12月26日通过，陕西省第十一届人民代表大会常务委员会第一次会议于2008年4月2日批准，现予公布，自2008年10月1日起施行。
西安市人民代表大会常务委员会
2008年9月19日
第一章 总则
第一条 为了加强城市集中供热管理，保护环境，节约能源，维护供用热双方的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内城市集中供热的规划、建设、经营和管理，适用本条例。
第三条 本条例所称城市集中供热是指供热企业通过城市规划管网直接或者经过热交换站换热后有偿为用户供热的行为。
第四条 市市政行政管理部门是本市城市集中供热行政主管部门，负责新城、碑林、莲湖、雁塔、未央、灞桥六区的城市供热管理工作。
其他区、县的建设行政管理部门在市市政行政管理部门的监督、指导下负责本辖区城市集中供热管理工作。
发展与改革、规划、建设、财政、环境保护、工商、质量技术监督、安全生产监督、物价、公安、房屋管理等行政管理部门，按照各自职责，负责做好城市集中供热的有关管理工作。
第五条 城市集中供热应当纳入国民经济和社会发展规划，坚持统一规划、合理布局、统筹安排的原则。
第六条 城市集中供热实行市场化经营管理，鼓励外资企业、民营企业和个人投资。
第七条 提倡采用热电联产、热电冷联供、区域锅炉房和利用余热等多种形式发展城市集中供热。
第二章 规划与建设
第八条 市供热行政管理部门应当会同有关部门依据城市总体规划统一编制新城、碑林、莲湖、雁塔、未央、灞桥六区城市集中供热规划，报市人民政府批准后组织实施。
其他区、县的城市集中供热规划由区、县供热行政管理部门会同有关部门编制，报区、县人民政府批准后组织实施，但跨区、县城市集中供热规划由市供热行政管理部门会同有关部门编制，报市人民政府批准后组织实施。
第九条 新建、改建、扩建城市集中供热工程项目，应当符合城市集中供热规划，并经供热行政管理部门审批后，方可办理其他相关的建设审批手续。
供热行政管理部门应当根据城市集中供热规划确定供热企业的供热范围。
供热企业应当在供热行政管理部门确定的供热范围内发展用户。供热范围确需调整的，应当经供热行政管理部门批准。
第十条 新建、改建、扩建建筑物的供热采暖系统，应当按照节能降耗、温度可控、分户计量的要求进行设计、施工，不符合供热分户计量设计、施工标准的，不得交付使用。
未实行分户计量的供热采暖系统应当加快进行分户控制和分户计量改造。
第十一条 新建、改建、扩建的城市集中供热工程竣工后，建设单位应当及时组织竣工验收，自验收合格之日起十五个工作日内将相关资料报供热行政管理部门备案，并在三个月内向城市建设档案馆报送工程竣工档案。
第十二条 城市基础设施配套费中代收的城市集中供热公网建设资金，应当按照规定纳入财政管理，专款专用。
第三章 供热与用热
第十三条 城市集中供热实行特许经营，供热经营权应当通过招标方式确定。
取得供热经营权的供热企业，应当向市供热行政管理部门提出申请，领取《西安市供热经营许可证》。
已经从事供热经营的供热企业，应当向市供热行政管理部门提出经营许可申请，经审核后，领取《西安市供热经营许可证》。
第十四条 供热行政管理部门应当加强对供热企业的监督检查。对供热企业违反特许经营协议的行为，应当限期改正，逾期不改的，取消其特许经营权。
第十五条 供用热双方应当签订供热合同，明确双方的权利和义务。
供热企业直接向用户供热的，应当与用户签订供热合同
供热企业经过热交换站换热后为用户供热的，应当与热交换站管理单位签订供热合同。同时，热交换站管理单位应当就供热服务内容与用户进行约定。
第十六条 供热企业应当按照供热合同的约定供热。紧急情况下确需立即停止供热的，供热企业可以先行停热，但应当在停热后两小时内及时通知热交换站管理单位和用户，并书面报告供热行政管理部门。
第十七条 供热企业进行供热设施检修、充水试压，应当提前五日通知热交换站管理单位和用户。
第十八条 供热企业应当向社会公布供热服务标准，设置、公开报修、投诉电话，并按照下列规定及时处理用户反映的问题：
（一）对供热设施泄漏的投诉，应当在接到投诉后的两小时内到达现场抢修；
（二）对供热质量的投诉，应当在接到投诉后十二小时内到达现场处理。
热交换站管理单位对用户反映的供热问题，应当立即处理。
第十九条 本市采暖期为每年的11月15日至次年的3月15日。根据气候变化和采暖的实际需要，经市供热行政管理部门同意，供热企业可以调整采暖的具体日期。
鼓励供热企业、热交换站管理单位采用新技术，根据供暖气象指数，调整能源消耗量，达到最佳供暖温度和节能减排效果。
第二十条 采暖期内，室内供热温度应当保持在18℃±2℃，不得低于16℃。
用户对供热时间、温度有特别要求的，应当与供热企业或者热交换站管理单位约定。
第二十一条 由于供热企业的原因，造成室内供热温度低于规定标准或者约定温度的，供热企业应当及时采取措施，保证供热温度达到规定标准。
第二十二条 对于采暖期内室内温度没有达到规定标准或者约定温度的天数，供热企业或者热交换站管理单位应当按照双方确认的实际未达标天数，向用户核退用热费，并按照供热合同约定承担违约责任。
第二十三条 采暖期内，供热企业应当在每月底向供热行政管理部门报送本月城市集中供热基本情况统计表。
第二十四条 供热行政管理部门、供热企业应当制定城市集中供热突发事件应急预案。
发生重大供热事故时，发生事故的单位应当立即采取有效措施，防止事故扩大，并同时报告供热行政管理部门及其他相关部门。
第二十五条 城市集中供热价格的制定和调整由市价格行政主管部门会同市供热行政管理部门提出方案，并举行听证会，按规定程序报批后实施。
经过热交换站换热后为用户供热的，供热价格由热交换站管理单位与用户协商一致后，经市价格行政主管部门审核备案，公示后实施。
第二十六条 供热方在供热过程中，以热能表、热流量计等显示的量值进行用热费用结算的，其结算量值应当按照终端计量器具显示的量值为依据。
供热方不得以部分用户未交用热费用为由，中断对其他用户的供热。
第二十七条 用户应当按照供热合同约定，及时、足额向供企业缴纳用热费用。
供热企业经过热交换站换热后为用户供热的，用户应当按照市价格行政主管部门审核备案的供热价格，向热交换站管理单位缴纳用热费用。热交换站管理单位应当按照供热合同约定向供热企业缴纳用热费用。
第二十八条 用户变更用热面积、用热量、用热性质或者其他用热事项的，应当与供热企业或者热交换站管理单位协商确定。
第二十九条 用热过程中，用户不得实施下列行为：
（一）在供热设施上安装放水阀、排气阀，改动和增设散热器、供热管道等；
（二）从供热管道上排放或者取用供热蒸汽和热水；
（三）擅自改变用热性质；
（四）其他危害供热设施正常运行的行为。
第三十条 用户违反本条例第二十九条规定或者有下列行为之一，导致室内温度低于规定标准或者约定温度的，供热企业和热交换站管理单位不承担责任：
（一）未按照规定交纳用热费用的；
（二）擅自改变房屋结构或者室内供热设施的；
（三）室内装修遮挡散热器严重影响供热效果的；
（四）未采取正常保温措施的。
第三十一条 供热行政管理部门应当对供热企业的供热质量和服务进行监督检查，维护用户的合法权益，及时处理供热过程中存在的纠纷和问题。
第三十二条 供热企业、热交换站管理单位、用户之间发生供热争议的，可以申请供热行政管理部门调解，也可以依法申请仲裁或者提起民事诉讼。
第四章 供热设施管理
第三十三条 热交换站以外的供热设施，由供热企业负责维护管理；热交换站及其以内的供热设施，由热交换站管理单位负责维护管理。
对供热设施无管理能力的热交换站管理单位，可以委托供热企业有偿维修供热设施，供热企业不得拒绝。
第三十四条 供热企业和热交换站管理单位应当按照规定在供热设施安全保护范围内设置明显的安全警示标志。
第三十五条 供热企业和热交换站管理单位对其管理的供热设施应当定期检查、维修，确保供热设施安全运行。
供热企业或者热交换站管理单位工作人员需要入户检查、维修供热设施时，应当出示相关证件，用户应当给予便利。
第三十六条 供热行政管理部门应当对供热设施的运行状况实施监测，保证城市供热设施的安全运行。
第三十七条 任何单位和个人不得实施下列行为：
（一）擅自在供热设施安全保护范围内修建建（构）筑物；
（二）擅自在供热设施安全保护范围内挖掘、取土、爆破或者堆放废弃物；
（三）向供热管沟内排放易堵塞物或者污水等；
（四）其他损坏供热设施的行为。
第三十八条 需要在供热设施安全保护范围内进行施工的单位和个人，应当在取得相关开挖手续的同时，查明供热管网情况，并与供热设施管理单位商定保护措施。
第五章 法律责任
第三十九条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由供热行政管理部门责令改正，并处1万元以上5万元以下罚款：
（一）未经审批擅自进行城市集中供热工程建设的；
（二）未取得特许经营权从事城市集中供热经营活动的；
（三）超出确定的供热范围发展用户的；
（四）擅自停止供热的。
第四十条 违反本条例规定，供热时间、质量不符合规定标准或者供热合同约定的，由供热行政管理部门责令改正，并处5000元以上3万元以下罚款。
第四十一条 违反本条例第十七条规定的，由供热行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1000元以上5000元以下罚款；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由供热行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1000元以上5000元以下罚款：
（一）供热企业未按照规定向供热行政管理部门报送资料的；
（二）供热企业和热交换站管理单位未按规定及时处理用户投诉的。
第四十三条 违反本条例第二十九条规定的，由供热行政管理部门责令限期改正；逾期不改的，处200元以上1000元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十四条 违反本条例第三十七条规定的，由供热行政管理部门责令改正，并处200元以上1000元以下罚款；情节严重的处1000元以上1万元以下罚款。
第四十五条 对个人处2000元以上罚款、对单位处2万元以上罚款的，当事人有要求举行听证的权利。
第四十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十七条 对拒绝、阻碍供热行政管理部门工作人员执行公务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》应当予以处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条 供热行政管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十九条 本条例所称热交换站管理单位一般是指物业管理企业等负责维护管理热交换站及其以内的供热设施，并对供热企业提供的热能二次换热，将换热后的热能输送给用户的单位。
第五十条 本市自行供热单位的供热采暖系统建设、供热服务质量和标准、供热设施管理可以参照本条例执行。
第五十一条 本条例自2008年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会令
第31号
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》已经2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月9日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二○○六年五月九日
中国证券监督管理委员会
发行审核委员会办法
第一章 总则
第一条 为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立发行审核委员会(以下简称发审委)。发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。
第三条 发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。
第四条 发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第五条 中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。
第二章 发审委的组成
第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
发审委设会议召集人5名。
第七条 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
第八条 发审委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其它条件。
第九条 发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章 发审委的职责
第十条 发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条 发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条 发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条 发审委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得与发行申请人有利害关系，不得直接或间接接受发行申请人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人及其他相关单位或个人进行接触；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。
第十四条 发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
(一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
(二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条 发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在报送发审委会议审核的股票发行申请文件时，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条 发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章 发审委会议
第一节 一般规定
第十八条 发审委通过召开发审委会议进行审核工作。
第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
第二十条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。
发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见：
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。
发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
发审委会议在充分讨论的基础上，形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。
第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十二条 发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会陈述和接受发审委委员的询问。
第二十三条 发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十四条 中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、对发审委会议讨论情况进行记录、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十五条 发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十六条 发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
第二节 普通程序
第二十七条 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。
第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
第二十九条 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。
第三十一条 发审委会议对发行人的股票发行申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈。
第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。
第三节 特别程序
第三十三条 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。
第三十四条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
第三十五条 每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
第三十六条 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。
第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
第五章 对发审委审核工作的监督
第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十九条 发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第四十条 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第四十一条 中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第四十二条 在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第四十三条 发行人聘请的保荐人有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。
第六章 附则
第四十四条 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。
